كدو التداول استراتيجيات

هذه المقالة متاحة فقط لمشتركي كريديفلوكس ومستخدمي الإصدار التجريبي المجاني في غضون 30 يوما من تاريخ النشر. بالفعل مشترك لم تقم بتسجيل الدخول اضغط هنا للدخول. إذا لم تكن قد فعلت ذلك، يمكنك طلب محاكمة مجانية من خلال النقر هنا هذه المحاكمة سوف تعطيك: 4 أسابيع مجانا الوصول إلى الإنترنت لدينا أحدث المشترك فقط مقالات تنبيه العاجلة العاجلة اليومية عن طريق البريد الإلكتروني نسخة مطبوعة من كريديفلوكس إذا لديك حاليا نسخة تجريبية مجانية، سترى هذه الرسالة عند محاولة عرض مقالات أقدم من 30 يوما. انقر هنا للاشتراك والحصول على الوصول إلى أرشيفنا واسعة النطاق. تسجيل مجاني الاشتراك في هذه الخدمة المجانية مما يتيح لك الوصول إلى الأخبار المختارة والمواد المميزة بالإضافة إلى نشرة الأخبار الأسبوعية البريد الإلكتروني هذه هي خدمة الانترنت فقط، وتتوفر مجانا. تحتفظ كريديتفلوكس بالحق في إنهاء الوصول إلى الموقع في أي وقت. من المستحسن عدم تسجيل الخروج إذا كنت الوصول بشكل منتظم كريديتفلوكس على هذا الكمبيوتر. وبمجرد الانتهاء من تسجيل الخروج سوف تحتاج إلى إعادة التسجيل عن طريق إدخال عنوان البريد الإلكتروني الخاص بك وتلقي بريد إلكتروني منا للوصول. انقر هنا إذا كنت متأكدا من أنك تريد تسجيل الخروج. توماس أ. كرامر 8211 كبير المديرين التنفيذيين والرئيس التنفيذي توماس أ. كرامر هو المدير الإداري الأول مع المسؤولية التنفيذية الشاملة عن كرامر فان كيرك استراتيجيات الائتمان لب (كفك). يتمتع السيد كرامر بخبرة 30 عاما في أسواق االئتمان للشركات واالستفادة منها، حيث خصصت 25 دولة منها حصرا للتمويل االستثماري. وهو يتمتع بمعرفة واسعة عن فئة أصول القروض المرهونة ذات نقاط القوة الخاصة في اختيار الائتمان، وبناء المحفظة وإدارة المحافظ. قبل تشكيل شركة كفك، شغل السيد كرامر منصب العضو المنتدب والرئيس المشارك لإدارة الأصول المالية في شركة نيوبيرجر بيرمان (20072010)، وهي الشركة التي خلفت شركة ليمان براذرز لإدارة الأصول التي اشترت شركة ليتبوانت كابيتال مانجمنت في يوليو 2007. وكانت شركة ليتبوانت كابيتال ماناجيمنت (ليتبوانت) وهو مدير أصول قرض مضمون دولي متعدد العملات مع مكاتب في شيكاغو ولندن وباريس أسسها السيد كرامر وتيموثي فان كيرك في يناير 2002. وشرف السيد كرامر، بصفته الرئيس التنفيذي لشركة ليتبوينت، نمو الشركة إلى منصة مليارات الدولارات في ما يزيد قليلا عن 5 سنوات، فضلا عن بيع لاحق ليمان براذرز في عام 2007. وبين عامي 2003 و 2008، كان السيد كرامر مسؤولا عن جمع أكثر من 8.0 مليار دولار لتمويل كلوس، منفصلة والحسابات، وصندوق فرصة القروض. قبل تشكيل ليتبوانت، كان السيد كرامر العضو المنتدب ورئيس الولايات المتحدة الأمريكية للتمويل المالي في أمريكا الشمالية ل أبن أمرو يشرف على فريق من 20 المهنيين في نشأة والاكتتاب والإدارة المستمرة لمحفظة القروض بالديون. وقبل تعيينه كرئيس للولايات المتحدة، كان السيد كرامر من كبار المتعاملين وقائد الفريق (1996-2000) المسؤول عن المعاملات التي تدعم المنتجات الاستهلاكية والمجموعات الصناعية العامة وصناعة النقل. وخلال عامي 1995 و 1996، شغل السيد كرامر منصب نائب رئيس أول وقائد فريق في شركة جنرال الكتريك كابيتال، وكان مسؤولا عن فريق تمويل مدعوم من خمسة من المهنيين الذين غطوا العملاء الذين كانوا صناعيين ومتنوعين جغرافيا. وفي الفترة من 1988 إلى 1995، شغل السيد كرامر مناصب ذات مسؤوليات متزايدة في مجموعة التمويل المرتفع التابعة لبنك شيكاغو الوطني الأول وبلغت ذروتها في دور كبير للمتعاملين. وخالل عامي 1991 و 1992، كان لديه مسؤولية مشتركة إضافية عن إعادة هيكلة وبيع االستثمارات ضمن عمليات مصارف الميزانين المغلقة، مما يتيح له خبرة واسعة في حقوق الدائنين والمفاوضات فيما يتعلق بفئة أصول القروض المضمونة العليا. وفي الفترة 1993-1995، قاد السيد كرامر مبادرة إنشاء عملية مالية في السوق المتوسطة استفادت من السوق وأصبحت مساهما رئيسيا في الربحية الإجمالية للمجموعات. السيد كرامر يحمل شهادة بكالوريوس في الاقتصاد من جامعة ماركيت و M. BA. A. في المالية والإدارة من كلية J. L. كيلوغ الدراسات العليا للإدارة في جامعة نورث وسترن. تيموثي س. فان كيرك 8211 كبير املديرين التنفيذيني، رئيس إدارة املخاطر تيموثي س. فان كيرك هو كبير املديرين التنفيذيني ورئيس إدارة املخاطر في شركة كرامر فان كيرك كريديت ستراتيجيز لب) كفك (. ولديه خبرة تزيد عن 23 عاما في أسواق التمويل ذات الخبرة العالية في اختيار االئتمان، وإدارة المحافظ، وهيكلة كلو، والتوثيق وإدارة االستثمار. وقبل تشكيل شركة كفك، شغل السيد فان كيرك منصب العضو المنتدب والرئيس المشارك للقروض المديونية في شركة نيوبيرجر بيرمان (20072010)، وهي الشركة التي خلفت شركة ليمان براذرز لإدارة الأصول التي اشترت شركة ليتبوانت كابيتال مانجمنت في يوليو 2007. وكان ليتبوانت كابيتال مانجمنت (ليتبوانت) وهو مدير أصول قرض مضمون دولي متعدد العملات مع مكاتب في شيكاغو ولندن وباريس أسسها السيد فان كيرك وتوماس كرامر في يناير 2002. وبصفته مؤسسا ومدير إدارة المخاطر في شركة ليتبوينت، كان السيد فان كيرك مسؤولا عن هيكلة وتنفيذ وإدارة عمليات البحث وإدارة المخاطر الائتمانية للشركة. وقد كان السيد فان كيرك مفيدا في تصميم وتطوير حلول تكنولوجيا منصة أبحاث الائتمان التي حظيت باهتمام واسع النطاق على مستوى الصناعة لوظيفتها في الوقت الفعلي، وكفاءة عملية الائتمان، وتمكين المستثمرين من إعداد تقارير الشفافية. كما كان السيد فان كيرك مفيدا في تطوير وظيفة البحث الائتماني الدولي والإشراف على التعاون البحثي الأمريكي المستمر. كما كان له دور فعال في توسيع نطاق الوصول ليتبوانتس في السوق الأوروبية كلو. قبل تشكيل ليتبوانت، شغل السيد فان كيرك منصب نائب رئيس المجموعة في مجموعة عبن AMRO8217s المالية التي كانت مسؤولة عن مراقبة محفظة ال 5 مليارات من قروض الولايات المتحدة الاستثمارية في شركة عبن أمرو. كما تولى رئاسة مجموعة المشاركة في القروض المستثمرة في المجموعة. بالإضافة إلى ذلك، كان أحد كبار المتعاملين، المسؤول عن المعاملات التي تدعم مجموعة الصناعات المتنوعة. وقبل انضمامه إلى شركة آيه بي إن أمرو، شغل السيد فان كيرك منصب نائب رئيس قسم الاكتتاب والمحفظة في شركة جنرال إلكتريك كابيتال (1995-1997) حيث شملت مسؤولياته إدارة 400 مليون محفظة من المعاملات عالية الاستدانة وكذلك الاكتتاب والتوثيق وتبادل المعاملات الجديدة. وشملت مسؤوليات السيد فان كيركس أدوارا قيادية في العديد من إعادة الهيكلة والتعديلات الهامة داخل الحافظة. قبل جنرال إلكتريك كابيتال، قضى السيد فان كيرك سبع سنوات (1988-1995) في مجموعة التمويل بالديون في البنك الوطني الأول من شيكاغو تحليل والاكتتاب والتوثيق وتبادل المعاملات المعقدة والاستدانة. بدأ حياته المهنية مع برايس ووترهاوس، في التدقيق. السيد فان كيرك يحمل ب. في المحاسبة من جامعة نوتردام، وشهادة كبا، و M. BA. A. في المالية والإدارة من كلية J. L. كيلوغ الدراسات العليا للإدارة في جامعة نورث وسترن. جوزيف أ. شورر العضو المنتدب، رئيس قسم التداول جوزيف أ. شورر هو العضو المنتدب ورئيس قسم التداول في استراتيجيات كرامر فان كيرك الائتمانية. جو مسؤول عن جميع أنشطة التداول، فضلا عن توفير لون السوق والتبادل التجاري لبحوث الائتمان وفرق إدارة المحافظ. وقبل انضمامه إلى شركة كفك، قام السيد شورر بتداول القروض المديونية والسندات ذات العائد المرتفع ومقايضات التخلف عن السداد عبر العديد من استراتيجيات الائتمان لمدة ثلاث سنوات مع نيوبيرجر بيرمان. وقد أمضى سنواته الثمانية السابقة كمحلل ائتماني أول لشركة نيوبيرجر بيرمان ليك (والكيانات السابقة بما في ذلك ليتبوانت كابيتال مانجمنت) حيث ركز على صناعة السيارات والنقل والاتصالات السلكية واللاسلكية. انه يجلب مزيج فريد من الخبرة في مجال الائتمان الائتمان والفطنة التجارية إلى منصة كفك. حصل جو على ب. في المالية من جامعة ولاية ميشيغان. مارغريت K. مكلولين 8211 مديرة االمتثال هي مارغريت ك. مكلولين مسؤولة االمتثال المسؤولة عن برنامج االمتثال للمستشارين في شركة كفكس. السيدة مكلولين لديها 19 عاما من الخبرة في مستشار الاستثمار وتنظيم شركة الاستثمار. وقبل انضمامها إلى شركة كفك، شغلت السيدة ماكلولين منصب مساعد المستشار العام لشركة هاريس أسوسياتس L. P. مستشار استثماري مسجل للحسابات المؤسسية والأفراد ذوي الملاءة المالية العالية و أوكمارك فاميلي أوف موتشال فوندز (2000-2011). من بين أمور أخرى، كانت السيدة مكلولين مسؤولة عن صياغة إجراءات الامتثال المختلفة المتعلقة هاريس مستشار الاستثمار، صناديق الاستثمار المشترك وسيط تاجر الشركات. كما كانت مسؤولة عن الإشراف على أدوات الاستثمار في الشراكة المحدودة بما في ذلك تطوير وصيانة وثائق تقديم الشراكة وعملية الاشتراك والاسترداد. وقبل انضمامها إلى هاريس، كانت السيدة ماكلولين مستشارة أولى لشركة هيلر المالية حيث كانت مسؤولة عن مجموعة متنوعة من المسائل المتعلقة بالشركات والامتثال والتنظيم (1998-2000)، ومن 1993-1997 كانت السيدة ماكلولين محامية أقدم في شعبة من إنفاذ لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية. في عام 1996، تم تعيينها مساعد مساعد الولايات المتحدة الخاص في المنطقة الشمالية من ولاية أوهايو. كما شغلت السيدة ماكلولين منصب كاتب قانوني لدى القاضي الموقر جيفري ت. ميلر من المحكمة المحلية في الولايات المتحدة، المقاطعة الجنوبية لولاية كاليفورنيا. السيدة مكلولين حاصلة على B. B.A. في المالية من كلية سانت ماريس، نوتردام، إنديانا ودكتوراه جوريس من جامعة ماركيت. مايكل J. ماكاي 8211 المدير الإداري، رئيس أبحاث الائتمان مايكل ج. ماكاي هو المدير الإداري ورئيس قسم أبحاث الائتمان في استراتيجيات كرامر فان كيرك الائتمانية. ويتحمل المسؤولية العامة عن هيكل وتطوير مجموعة أبحاث الائتمان التي تتألف من تسعة محللي بحوث. يمتلك السيد ماكاي أكثر من 20 عاما من التحليل االئتماني الخاص بالشركة وتقييم مخاطر الصناعة ويقدم تقاريره مباشرة إلى كبير مسؤولي المخاطر. وقبل انضمامه إلى شركة كفك، شغل السيد ماكاي منصب مدير االئتمان في شركة جنرال إلكتريك كابيتال للتمويل التجاري حيث كان مسؤولا عن اكتتاب فريق وإدارة محفظة قروض تزيد عن 1.0 مليار. في السابق كان السيد ماكاي نائبا أول للرئيس في شركة فيرست ليت فاينانشيال كوربوريشن حيث قام بتنفيذ صفقات قروض مضمونة رفيعة المستوى بما في ذلك إنشاء هيكل صفقة تأمين الاكتتاب وتقديم وتقديم الدعم لعملية تقييم الائتمان التفاوض وتنفيذ الوثائق القانونية وإدارة الاستثمار. قبل السيد فيرستليت، كان السيد ماكاي مديرا في أبحاث الائتمان في ليتبوانت كابيتال مانجمنت حيث كان مسؤولا عن الأبحاث في مجال الإذاعة والاتصالات والإلكترونيات والطباعة والنشر والخدمات المالية. وقبل انضمامه إلى "ليتبوانت كابيتال"، شغل السيد ماكاي منصب رئيس إدارة المخاطر في مجموعة إقراض الشركات التجارية في "جنرال إلكتريك" في شيكاغو. وبهذه الصفة، قاد فرقا في مجال إدارة الائتمان والمخاطر فيما يتعلق بالقروض المضمونة الأقدم. وفي الفترة من عام 2001 حتى عام 2005، قامت فرقه بتنظيم وتعهد وتنفيذ معاملات تتجاوز مجموع التزاماتها 5 مليارات. وأيدت المعاملات عمليات الاستحواذ وإعادة التمويل وعدة تمويلات للمدينين وخطط لإعادة التنظيم. وبالإضافة إلى ذلك، تولت الأفرقة إدارة حافظات بلغ مجموع التزاماتها ما بين بليون وثلاثة بلايين، وتتراوح التزامات المعاملات الفردية بين 10 ملايين و 500 مليون دولار. وفي الفترة من 1994 إلى 2001، شغل السيد ماكاي عدة مناصب إدارة الائتمان وإدارة المخاطر في مجموعة جنرال إلكتريك كابيتالز للتمويل التجاري. وكانت مسؤولياته الرئيسية هي الاكتتاب، وتنفيذ وإدارة كبار المعاملات غير الاستثمارية المضمونة. وقد تنوعت المعاملات عبر العديد من الصناعات، وكان يقودها في المقام الأول جنرال الكتريك مع المشاركة في البنوك غالبا ما تكون مطلوبة. انضم السيد ماكاي إلى مجموعة جنرال إلكتريك كابيتالز كوربورات فاينانس في عام 1991 كمحلل استثمار حيث كانت مسؤولياته الرئيسية هي مراجعة دفاتر وسجلات المقترضين والعملاء المحتملين. من خلال فترة ولايته مع جنرال إلكتريك، تلقى السيد ماكاي خبرة واسعة مع إعادة الهيكلة وإدارة العديد من العملاء الذين يعملون في حالات محزنة. حصل السيد ماكاي على ب. في المالية من جامعة نوتردام و M. BA. A مع تركيزات في المالية والاقتصاد، من جامعة شيكاغو بوث مدرسة الأعمال. كريستي ر. برودريك 8211 نائب الرئيس الأول ورئيس فريق أبحاث الائتمان كريستي ر. برودريك هو نائب رئيس أول ورئيس فريق أبحاث الائتمان عن كرامر فان كيرك كريديت ستراتيجيس لب. السيدة برودريك لديها خبرة واسعة في التعاملات عبر 15 عاما من أنشطة تمويل الشركات. وتتمثل خلفيتها في التمويل الاستثماري، والخدمات المصرفية الاستثمارية، وتحليل التصنيف الائتماني للشركات. وقبل انضمامها إلى شركة كفك، شغلت السيدة برودريك منصب مدير أول في شركة فيتش للتصنيفات المالية، وتصدرت جهود التمويل في قطاع التجزئة. من 2006 حتى 2011، كانت نائبة أول للرئيس في مجموعة إدارة الأصول الاستثمارية في نيوبيرجر بيرمان ليك (والكيانات السلف بما في ذلك ليتبوانت كابيتال مانجمنت) التي تعمل كقائد فريق لقطاع المستهلك. وقامت السيدة برودريك بتقييم الفرص الاستثمارية ورصدت حيازات الحافظة النشطة في قطاعات الأغذية وتجارة التجزئة والبقالة والمنتجات الاستهلاكية والمطاعم. في الفترة 2004-2005، كانت محللة في مجموعة تصنيفات الشركات في ستاندرد أمب بورز، بعد شركات ذات جودة عالية للمطاعم والتجزئة. في الفترة من 1999 إلى 2002، كانت السيدة برودريك مشاركا في مجموعة تمويل الشركات الاستثمارية المصرفية في رك كابيتال ماركيتس. وقد ركزت تجربتها في مجال الخدمات المصرفية الاستثمارية على العروض العامة الأولية وإيداعات الأسهم الخاصة حيث شاركت في جميع مراحل عملية الصفقة. وتراوحت هذه المسؤوليات بين إجراء تحليلات مالية وتقييمية مقارنة لإجراء العناية الواجبة وكتابة مذكرات تقديم. وقبل ذلك، في الفترة من 1996 إلى 1999، كانت السيدة برودريك جزءا من مجموعة تمويل عبن أمروز، حيث كانت نائب رئيس مساعد وحللت تمويلات الاستحواذ وإعادة الرسملة والمشتريات التي ترعاها الأسهم والاستحواذ على الاستدانة في السوق الأوسط وشركات فورتشن 1000. وركزت خبرتها في شركة عبن أمرو على منتجات المستهلك والرعاية الصحية والشركات الصناعية العامة. وبالإضافة إلى مسؤولياتها التحليلية التي تقيِّم استثمارات المشاركة المرهونة، شاركت السيدة برودريك أيضا في تنفيذ صفقة التزام الديون الممنوحة من شركة عبن أمرو في عام 1997. وفي حين أتمت السيدة برودريك، في شركة عبن أمرو، البرامج. السيدة برودريك تحمل B. B.A. في المالية من جامعة نوتردام و M. BA. A. من كلية الدراسات العليا جونسون للإدارة في جامعة كورنيل. مات A. بيرسوهن 8211 نائب الرئيس الأول ورئيس فريق أبحاث الائتمان مات A. بيرسوهن هو نائب الرئيس الأول ورئيس فريق أبحاث الائتمان لاستراتيجيات كرامر فان كيرك الائتمانية. السيد بيرسوهن لديها أكثر من 15 عاما من التحليل المالي، والخدمات المصرفية للشركات، والقروض بالديون وغيرها من المنتجات المهيكلة الخبرة. وفي الآونة الأخيرة، كان السيد بيرسوهن نائب الرئيس الأول في ديرفيلدزيفك كابيتال مانجمنت حيث كان الاكتتاب ورصد المسؤولية عن الاستثمارات في قطاع النفط والغاز والكيماويات والمعادن والتعدين أمبير القطاعات. قبل ديرفيلدزيفك، كان السيد بيرسوهن محلل الائتمان في بلاك دايموند كابيتال مانجمنت مع المسؤولية الائتمانية عن كل من الاستثمارات المغطاة والمتعثرة في العديد من الصناعات بما في ذلك قطاعات السيارات والتعبئة والتغليف والكيماويات والصناعات والترفيه. قبل الماس الأسود، كان السيد بيرسوهن نائبا للرئيس في عبن أمرولاسال بنوك التمويل المالي وفرق النقابات في كل من شيكاغو ونيويورك. في هذا الدور، شملت مسؤوليات السيد بيرسونز الأساسية هيكلة والاكتتاب وتنفيذ القرض المصرفي الاستدانة وغيرها من المنتجات المهيكلة للعملاء فيما يتعلق بعمليات الاندماج والاستحواذ، والاستحواذ على النفوذ، وشراء الإدارة، العرضية وغيرها من تغييرات هيكل رأس المال الهامة. وكجزء من هذه الواجبات، قام السيد بيرسوهن بإعداد وتقديم توصيات ائتمانية متعمقة تستند إلى تحليل الائتمان الأساسي، والعناية الواجبة في الأعمال التجارية، والتحليل المالي التاريخي، ونمذجة التدفق النقدي، وتحليل الأقران، ولجان الائتمان الدولية. السيد بيرسوهن حاصل على درجة البكالوريوس في إدارة الأعمال مع تركيز في الاقتصاد واقتصاد الأعمال من جامعة نوتردام، حيث حصل على شهادة البكالوريوس في الأعمال التجارية، وحصل على شهادة الأعمال الدولية. السيد بيرسوهن هو كفا Charterholder. SEC إنفاذ الإجراءات التصدي لسوء السلوك التي أدت إلى أو نشأت من الأزمة المالية مخبأة من مخاطر المستثمرين، شروط، والتسعير غير لائق في كدوس وغيرها من المنتجات المعقدة منظم: سيتيغروب - سيك اتهم سيتي جروب الرئيسي الوساطة الولايات المتحدة تاجر التابعة مع المستثمرين المضللين حول مليار دولار كدو المرتبطة بسوق الإسكان الذي سيتي جروب الرهان ضد المستثمرين كسوق الإسكان أظهرت علامات على المحنة. ووافقت المحكمة على تسوية قدرها 285 مليونا ستعاد للمستثمرين المتضررين. (101911) الكومنولث المستشارين - سيك اتهم والتر A. موراليس وشركته باتون روج مقرها مع الاحتيال على المستثمرين من خلال إخفاء ملايين الدولارات من الخسائر التي تكبدتها خلال الأزمة المالية من الاستثمارات المرتبطة الأوراق المالية السكنية المدعومة بالرهن العقاري. (11912) دويتشه بنك أغ - سيك اتهم الشركة بتقديم تقارير مالية خاطئة خلال الأزمة المالية. وافق دويتشه بنك على دفع 55 مليون عقوبة. (52615) غولدمان ساشس - سيك اتهم الشركة باحتيال على المستثمرين عن طريق الخطأ وإغفال الحقائق الرئيسية حول منتج مالي مرتبطة الرهن العقاري سوبريم مع سوق الإسكان في الولايات المتحدة بدأت في التعثر. (41610) غولدمان رسوم مستقر - وافقت الشركة على دفع عقوبة قياسية في 550 مليون تسوية وإصلاح ممارساتها التجارية. (71510) فابريس توري وجدت مسؤولة - وجدت هيئة محلفين السابق نائب الرئيس جولدمان ساكس فابريس توري مسؤولة عن الاحتيال المتعلقة بدوره في التزام الديون مضمونة الاصطناعية مرتبطة الرهون العقارية سوبريم السكنية. (8113) هاردينغ الاستشارية ذ م م - سيك اتهم شركة موريستاون، ن. ج. ومديرها التنفيذي لتضليل المستثمرين في كدو حول عملية اختيار الأصول. (101813) إيكب إدارة الأصول - سيك اتهم إيكب ورئيسها مع الاحتيال إدارة المنتجات الاستثمارية مرتبطة أسواق الرهن العقاري لأنها تعرضت للضغط. (62110) برنامج المقارنات الدولية والرئيس المستقر رسوم - وافق برنامج المقارنات الدولية ورئيسها توماس بريور لدفع غرامات وتسوية رسوم المجلس الأعلى للتعليم (9612) جب مورغان للأوراق المالية - سيك اتهم الشركة مع المستثمرين مضللة في صفقة معقدة الأوراق المالية الرهن العقاري تماما كما كان سوق الإسكان بدءا من الهبوط. ووافق ج. ب. مورجان على دفع 153.6 مليون دولار في تسوية تمكن المستثمرين المتضررين من الحصول على جميع أموالهم. (62111) شركة ميريل لينش - قامت شركة سيك بتحصيل الشركة من خلال تقديم إفصاحات خاطئة حول اختيار الضمانات لمنظمتين من الشركات التي تم تنظيمها وتسويقها للمستثمرين، والحفاظ على دفاتر وسجلات غير دقيقة ل كدو ثالث. وافقت ميريل لينش على دفع 131.8 مليون لتسوية الرسوم. (121213) ميزوهو للأوراق المالية الولايات المتحدة - سيك اتهم الشركة الأمريكية التابعة لمجموعة ميزوهو المالية ومقرها اليابان وثلاثة موظفين سابقين مع المستثمرين المضللين في كدو باستخدام لدكوودومي أسيتسردكو لتضخيم التصنيفات الائتمانية ديلرسكوس في حين أن سوق الإسكان كان يظهر علامات الإجهاد الشديد. كما اتهم المجلس الأعلى للرقابة مدير الضمانات ديلرسكوس ومدير المحافظ. ووافق ميزوهو على دفع 127.5 مليون دولار لتسوية التهم، بينما وافق الآخرون على التسويات. (71812) إدارة رأس المال الوطني كابيتال ماناجيمنت - اتهم مجلس إدارة الشركة اثنين من الشركاء الإداريين لشركة الاستشارات الاستثمارية القائمة على شارلوت، ن. ك ​​لتقويض حكمهم المستقل والسماح لطرف ثالث للتأثير على عملية اختيار محفظة كدو. وافق سكوت ه. شانون وجوزيف ج. باريش الثالث على دفع جماعي أكثر من 472،000 لتسوية التهم. (121213) ستيفل، نيكولاوس شركة - سيك اتهم شركة الوساطة سانت لويس ومدير تنفيذي سابق مع الاحتيال على خمس مقاطعات ولاية ويسكونسن من خلال بيعها استثمارات غير محفوفة بالمخاطر ومعقدة على نحو غير مناسب. (81011) رك كابيتال ماركيتس - اتهم المجلس الأعلى للتعليم الشركة بسوء السلوك في بيع الاستثمارات غير المناسبة كدو إلى خمس مقاطعات ولاية ويسكونسن. وقامت الشركة بتسوية التهم عن طريق دفع 30.4 مليون جنيه لتوزيعها على الدوائر التعليمية من خلال صندوق عادل. (92711) واشوفيا كابيتال ماركيتس - اتهم المجلس الأعلى للسندات الشركة بسوء السلوك في بيع اثنين من كدوس مرتبطة بأداء الأوراق المالية السكنية المدعومة بالرهن العقاري كما بدأ سوق الإسكان تظهر علامات الشدة. وتم تسديد رسوم ثابتة عن طريق دفع أكثر من 11 مليونا، سيعاد معظمها إلى المستثمرين المتضررين. (4511) ويلز فارجو - سيك شركة ويلس فارجوس الوساطة ونائب الرئيس السابق لبيع الاستثمارات مرتبطة الأوراق المالية المدعومة بالرهن العقاري دون فهم كامل تعقيدها أو الكشف عن المخاطر التي يتعرض لها المستثمرون. وافقت ويلز فارجو على دفع أكثر من 6.5 مليون لتسوية الرسوم. (81412) أوبس للأوراق المالية - سيك اتهم أوبس للأوراق المالية مع مخالفة قوانين الأوراق المالية في حين هيكلة وتسويق كدو عن طريق عدم الكشف عن أنها احتفظت بملايين الدولارات في النقد مقدما التي كان ينبغي أن تذهب إلى كدو لصالح مستثمريه. ووافقت شركة يو بي اس على دفع ما يقرب من 50 مليون دولار لتسوية رسوم الشركة. (8613) قدمت إفصاحات مضللة للمستثمرين حول المخاطر المتعلقة بالرهن العقاري والتعرض: أمريكان هوم مورتغاد - سيك المديرين التنفيذيين مع الاحتيال المحاسبة ومضللة المستثمرين حول الشركة تدهور الوضع المالي مع ظهور أزمة سوبريم. استقر الرئيس التنفيذي السابق الرسوم من خلال دفع 2.45 مليون، والموافقة على ضابط لمدة خمس سنوات ومدير شريط. (42809) بانك أتلانتيك - قامت شركة سيك بشحن شركة قابضة لأحد أكبر البنوك والمدير التنفيذي لشركة فلوريداس آلان ليفان مع تضليل المستثمرين حول المشاكل المتزايدة في واحدة من محافظ القروض الهامة في وقت مبكر من الأزمة المالية. (11812) بنك أوف أميركا - سيك اتهم بنك أوف أمريكا وشركتين تابعتين مع الاحتيال على المستثمرين في تقديم الأوراق المالية السكنية المدعومة بالرهن العقاري عن طريق عدم الكشف عن المخاطر الرئيسية، وتقديم معلومات خاطئة عن الرهون العقارية الأساسية. (8613) بنك أوف أميركا يستقر الرسوم كجزء من التسوية العالمية (82114) بنك أوف أمريكا - سيك يقدم رسوم إضافية جديدة كجزء من التسوية العالمية التي يعترف بنك أوف أمريكا أنها فشلت في إعلام المستثمرين خلال الأزمة المالية حول عدم اليقين المعروفة إلى الدخل المستقبلي من تعرضها لمطالبات إعادة الشراء على قروض الرهن العقاري. وافق البنك على دفع 20 مليون عقوبة. (82114) سيتي جروب - سيك اتهم الشركة واثنين من المديرين التنفيذيين مع المستثمرين المضللين حول التعرض لأصول الرهن العقاري سوبريم. دفعت سيتي جروب 75 مليون عقوبة لتسوية الرسوم، كما دفعت المديرين التنفيذيين عقوبات. (72910) بنك الكومنولث بنك - سيك اتهم ثلاثة المديرين التنفيذيين البنك السابق في ولاية فرجينيا لتفقد الملايين من الدولارات في خسائر وإخفاء صحة حقيقية من محفظة القروض المصرفية في ذروة الأزمة المالية. (1913) على مستوى الدولة - سيك الرئيس التنفيذي المكلف انجيلو موزيلو واثنين من المديرين التنفيذيين الآخرين مع تضليل المتعمد المستثمرين حول مخاطر الائتمان الكبيرة التي اتخذت في الجهود المبذولة لبناء والحفاظ على حصتها في السوق للشركة. موزيلو اتهم أيضا مع التداول من الداخل. (6409) موزيلو تعيين رسوم - وافق على تسجيل 22.5 مليون عقوبة وموظف دائم ومدير شريط. (101510) كريديت سويس للأوراق المالية (الولايات المتحدة الأمريكية) اتهم المجلس الأعلى للاستثمار الشركة مع تضليل المستثمرين في تقديم الأوراق المالية السكنية المدعومة بالرهن العقاري. وافق كريدي سويس على دفع 120 مليون دولار لتسديد رسوم الشركة السعودية للأوراق المالية. (111612) فرانكلين بنك - سيك اتهم اثنين من كبار المسؤولين التنفيذيين مع الاحتيال الأوراق المالية لتضليل المستثمرين حول زيادة الانحرافات في الرهن العقاري للأسرة الواحدة والمحافظ قروض البناء السكني في ذروة الأزمة المالية. (4512) فاني ماي وفريدي ماك - تكلف سيك ستة مسؤولين تنفيذيين سابقين في فاني ماي وفريدي ماك بتزوير الأوراق المالية لتضليل المستثمرين حول مدى امتلاك كل شركة لقروض عقارية عالية المخاطر، بما في ذلك القروض الفرعية. (121611) إنديماك بانكورب - سيك اتهم ثلاثة المديرين التنفيذيين مع المستثمرين المضللين حول المقرضين الرهن العقاري تدهور الوضع المالي. (21111) الرئيس التنفيذي لشركة سيتلز القضية - وافق إنديماكس الرئيس التنفيذي السابق ورئيس مجلس إدارة مايكل بيري لدفع 80،000 عقوبة. (92812) شركة جيه بي مورغان للأوراق المالية - قامت الشركة السعودية للكهرباء بتحصيل الشركة مع تضليل المستثمرين في عروض الأوراق المالية المدعومة بالرهون السكنية. وافقت شركة مورغان للأوراق المالية على دفع مبلغ 296.9 مليون دولار لتسوية رسوم الشركة السعودية للأوراق المالية. (111612) مورغان ستانلي - سيك اتهم ثلاث كيانات شركة مع المستثمرين المضللين حول حالة جنوح قروض الرهن العقاري الكامنة وراء اثنين من الرهن العقاري السكني المدعومة بالرهن العقاري التسميات التي قامت الشركات الاكتتاب ورعاية وإصدار. وافق مورغان ستانلي على تسوية الرسوم من خلال دفع 275 مليون ليتم إعادتها للمستثمرين المتضررين. (72414) القرن الجديد - سيك اتهم ثلاثة المديرين التنفيذيين مع المستثمرين المضللين كما كان المقرضين الرهن العقاري الرهن العقاري الأعمال الانهيار. (12709) المدراء التنفيذيين رسوم مستأجرة - دفعت أكثر من 1.5 مليون واتفق كل منهم لمدة خمس سنوات ضابط ومدير أشرطة. (73010) شركة أوبتيون وان مورتغاد كورب - قامت شركة سيك بتحصيل الشركة التابعة لشركة "إتش آر بلوك" مع المستثمرين المضللين في العديد من عروض الأوراق المالية السكنية المدعومة بالرهن العقاري عن طريق عدم الكشف عن أن وضعها المالي آخذ في التدهور بشكل كبير. وافقت الشركة على دفع 28.2 مليون لتسوية الرسوم. (42412) ربس للأوراق المالية - سيك اتهم بنك رويال اسكتلندا الفرعية مع مضللين المستثمرين في سوبريم رمس العرض. وافق ربس على تسوية الرسوم ودفع 150 مليون لصالح المستثمرين المتضررين. (11713) كبار المسؤولين التنفيذيين في البنك - قامت لجنة الأوراق المالية والبورصات بتأمين 11 من المديرين التنفيذيين وأعضاء مجلس الإدارة المشاركين في مخططات مختلفة لإخفاء حجم خسائر القروض حيث كان البنك يتعثر في أعقاب الأزمة المالية. (11316) المديرين التنفيذيين ثورنبورغ - سيك اتهم ثلاثة المديرين التنفيذيين في سابقا واحدة من أكبر شركات الرهن العقاري مع إخفاء الشركة تدهور الوضع المالي في بداية الأزمة المالية. (31312) تحديث - واحد من المديرين التنفيذيين تسوية التهم في عام 2016 قبل بدء المحاكمة. ووجدت هيئة محلفين أن المديرين التنفيذيين الآخرين غير مسؤولين عن العديد من التهم وفشلت في التوصل إلى حكم على عدة تهم أخرى، والتي تم فصلها في وقت لاحق في عام 2017. المديرين التنفيذيين تيرون بنك - سيك اتهم ثلاثة المديرين التنفيذيين البنك السابق في نبراسكا للمشاركة في خطة لتقليل الملايين من الدولارات في خسائر وتضليل المستثمرين والهيئات التنظيمية الاتحادية في ذروة الأزمة المالية. وقام اثنان من المديرين التنفيذيين بتسوية التهم عن طريق دفع غرامات والقبول على قضبان الضباط والمديرين. (92512) مدققو حسابات تيرون - قام المجلس الأعلى للتعليم بمراجعة اثنين من مدققي كي بي إم جي لأدوارهم في التدقيق الفاشل لبنك تيرون. (1913) شركة ويلمينغتون تروست كوربوريشن - قامت شركة سي أم سي بتحصيل شركة قابضة للبنك باحتيال لعدم الإبلاغ عن الحجم الحقيقي لقروضها بعد 90 يوما على الأقل من موعد استحقاقها حيث زادت بشكل كبير خلال الأزمة المالية. ووافقت الشركة على دفع أكثر من 18.5 مليون دولار لتسوية رسوم الهيئة. (91114) اتهم المجلس الأعلى للرقابة أربعة ضباط سابقين بتهمة الاحتيال بزعم أنهم قللوا عمدا من القروض المصرفية التي فات موعد استحقاقها خلال الأزمة المالية. (5615) أخفى مدى المخاطر ذات الصلة بالرهن العقاري وغيرها من الاستثمارات في صناديق الاستثمار والمنتجات المالية الأخرى: بير ستيرنز - سيك اتهم اثنين من المحافظين السابق بير ستيرنس إدارة الأصول الأصول للمستثمرين المضللة الاحتيال حول الحالة المالية للشركات أكبر اثنين من صناديق التحوط وتعرضهم للأوراق المالية المدعومة بالرهون العقارية قبل انهيار الأموال في يونيو 2007. (61908) سيوفي وتانين رسوم مستقر - الموافقة على دفع أكثر من 1 مليون وقبول الحانات الصناعة. (61812) تشارلز شواب - سيك اتهم الكيانات والمديرين التنفيذيين مع تقديم بيانات مضللة للمستثمرين في تسويق صندوق مشترك استثمرت بكثافة في الأوراق المالية المدعومة بالرهن العقاري وغيرها من الأوراق المالية المحفوفة بالمخاطر. وقد دفعت كيانات شواب أكثر من 118 مليون دولار لتسوية الرسوم. (11111) سيتي جروب - سيك اتهمت اثنين من الشركات التابعة سيتي جروب مع الاحتيال على المستثمرين في اثنين من صناديق التحوط آمنة ومنخفضة المخاطر التي انفجرت في وقت لاحق وانهارت خلال الأزمة المالية. ووافقت الشركات التابعة لمجموعة سيتي جروب على دفع ما يقرب من 180 مليون دولار لتسوية الرسوم. (81715) دائمة الخضرة - سيك اتهم الشركة مع المبالغة في قيمة صندوق الاستثمار استثمرت في المقام الأول في الأوراق المالية المدعومة بالرهن العقاري وإخبار فقط انتقائي المساهمين حول مشاكل تقييم الأموال. استقرت الخضرة التهم عن طريق دفع أكثر من 40 مليون، ومعظمها أعيد إلى الأذى المستثمرين. (6809) كما قام المجلس الأعلى للتعليم أيضا بشحن مدير محفظة الصندوق الرئيسي ليزا بريمو. وفي كانون الأول / ديسمبر 2012، وجد أحد القضاة أن "بريميو" مسؤول عن مساعدة وتحريض بعض انتهاكات "إيفرغرين"، وحظرت من العمل كمستشار استثمار لمدة خمس سنوات. مورغان كيغان - قامت شركة سيك بتكليف الشركة وموظفين اثنين مع المبالغة في تقدير قيمة الأوراق المالية المدعومة من الرهون العقارية (4710) مورغان كيغان رسوم مستقر - وافقت الشركة على دفع 100 مليون إلى المجلس الأعلى للتعليم، كما وافق الموظفان على دفع غرامات، بما في ذلك واحدة الذي وافق على منعه من صناعة الأوراق المالية. (62211) أوبنهايميرفوندز - قامت شركة سيك بتحصيل شركة إدارة الاستثمار وذراع توزيع مبيعاتها لتصريحات مضللة عن اثنين من صناديقها المشتركة التي تعرضت بشكل كبير للأوراق المالية المدعومة بالرهن العقاري خلال أزمة الائتمان في أواخر عام 2008. (6612) احتياطي الصندوق - اتهمت هيئة الأوراق المالية والبورصات العديد من الكيانات والأفراد الذين قاموا بتشغيل الصندوق الاحتياطي الرئيسي لعدم تقديم الحقائق المادية الرئيسية للمستثمرين والأمناء بشأن ضعف الأموال حيث سعى ليمان براذرز إلى حماية الإفلاس. (5509) ستات ستريت - اتهم المجلس الأعلى للاستثمار الشركة مع المستثمرين المضللين حول التعرض للاستثمارات الفرعية مع الإفصاح بشكل انتقائي عن معلومات أكثر اكتمالا لمستثمرين محددين. وافقت ستيت ستريت على تسديد مستثمرين أكثر من 300 مليون لتسوية الرسوم. (2410) موظفان سابقان في شارع الدولة متهمان - متهمون بتضليل المستثمرين حول تعرضهم للاستثمارات في القطاع الخاص. (93010) تد أميريتريد - قامت الشركة السعودية للكهرباء بإخضاع الشركة للإخفاق في الإشراف على الممثلين الذين خسروا حساب الصندوق الاحتياطي على أنه آمن مثل النقد وفشلوا في الكشف عن المخاطر عند تقديم الاستثمار للعملاء. استقرت رسوم ثابتة من خلال الموافقة على سداد 10 مليون لمستثمرين صندوق معين. (2311) شركة أورستون للخدمات المالية - شركة سيك المصرفية القابضة القابضة أورستاون للخدمات المالية وشركة وأربعة ضباط مع انتهاكات متعددة، بما في ذلك عدم الكشف بدقة عن قيمة قروضها ضعيفة بنسبة تصل إلى 69.5 مليون في إيداعات سيك خلال عامي 2010 و 2011 . (09272016) Park National Corporation - SEC charged bank holding company Park National Corporation, Inc. with understating its reported allowance for loan and lease losses in 2010 and 2011 by misapplying generally accepted accounting principles to include cash flows from future possible litigation settlements. (09212016) Aladdin Capital Management - SEC charged the Connecticut-based investment adviser, its affiliated broker-dealer, and a former executive with falsely stating to clients that it had skin in the game for two CDOs. Aladdin and its broker-dealer agreed to pay more than 1.6 million combined, and the former executive agreed to pay a 50,000 penalty. (121712) Bank of America - SEC charged the company with misleading investors about billions of dollars in bonuses being paid to Merrill Lynch executives at the time of its acquisition of the firm, and failing to disclose extraordinary losses that Merrill sustained. Bank of America paid 150 million to settle charges. (2410) Brooke Corporation - SEC charged six executives for misleading investors about the firms deteriorating financial condition and for engaging in various fraudulent schemes designed to conceal the firms rapidly deteriorating loan portfolio. Five executives agreed to settlements including financial penalties and officer and director bars. (5411) Former CEO Settled Charges - The sixth executive agreed to an officer and director bar and financial penalty. (9811) Brookstreet - SEC charged the firm and its CEO with defrauding customers in its sales of risky mortgage-backed securities. (12809) Judge Orders Brookstreet CEO to Pay 10 Million Penalty - Stanley Brooks and Brookstreet Securities ordered to pay 10,010,000 penalty and 110,713.31 in disgorgement and prejudgment interest. (3212) Brookstreet Brokers Charged - SEC charged 10 Brookstreet brokers with making misrepresentations to investors in sale of risky CMOs. (52809) Capital One - SEC charged Capital One Financial Corporation and two senior executives for understating millions of dollars in auto loan losses incurred during the months leading into the financial crisis. Capital One agreed to pay 3.5 million to settle the SECs charges. The two senior executives also agreed to pay penalties to settle the claims against them. (42413) Claymore AdvisorsFiduciary Asset Management - SEC charged two investment advisory firms and two portfolio managers for failing to adequately inform investors about a closed-end funds risky derivative strategies that contributed to its collapse during the financial crisis. Claymore agreed to distribute 45 million to fully compensate investors for losses related to the problematic trading, and Fiduciary Asset Management agreed to pay more than 2 million. (121912) Colonial Bank and Taylor, Bean amp Whitaker (TBW) - SEC charged executives at the bank and the major mortgage lender for orchestrating 1.5 billion scheme with fabricated or impaired mortgage loans and securities, and attempting to scam the TARP program. Lee Farkas. Chairman of TBW (61610) Desiree Brown. Treasurer of TBW (22411) Catherine Kissick. Vice President at Colonial Bank (3211) Teresa Kelly. Supervisor at Colonial Bank (31611) Paul Allen. CEO of TBW (61711) Credit Suisse bankers - SEC charged four former veteran investment bankers and traders for their roles in fraudulently overstating subprime bond prices in a complex scheme driven in part by their desire for lavish year-end bonuses. (2112) Fifth Third Bank - SEC charged the holding company of the Cincinnati-based bank and its former CFO for improper accounting of commercial real estate loans in the midst of the financial crisis. (12413) Jefferies amp Co. executive - SEC charged a former executive at a New York-based broker-dealer with defrauding investors while selling mortgage-backed securities in the wake of the financial crisis so he could generate additional revenue for his firm. (12813) SEC charged Jefferies LLC with failing to supervise employees who lied to customers about the prices that the firm paid for certain mortgage-backed securities. Jefferies settled the charges and agreed to pay a total of 25 million to defrauded customers, the SEC, and the U. S. Attorneys Office for the District of Connecticut. (31214) KCAP Financial - SEC charged three top executives at a New York-based publicly traded fund being regulated as a business development company with overstating the funds assets during the financial crisis. The executives agreed to pay financial penalties to settle the SECs charges. (112812) St. Joe Company - SEC charged the Florida-based real estate developer and landowner, its former top executives, and two former accounting department directors with improperly accounting for the declining value of its residential real estate developments during the financial crisis. The company agreed to settle the charges. (102715) UCBH Holdings Inc. - SEC charged former bank executives with misleading investors about mounting loan losses at San Francisco-based United Commercial Bank and its public holding company during the height of the financial crisis. (101111) SEC charged a former bank executive with misleading the banks independent auditors regarding risks the bank faced on certain outstanding loans. (32712) Western Asset Management - SEC charged the Legg Mason subsidiary with engaging in illegal cross trading during the financial crisis, improperly allocating millions of dollars in savings to some clients at the expense of others. Western Asset Management agreed to settle the charges by paying a 1 million penalty and returning more than 7.4 million to harmed investors. (12714) Stats (as of Oct. 7, 2016) Number of Entities and Individuals Charged